国海证券股份有限公司
证券代码： 000750
201 7 年第 一 季度 报告
2017 年第一季度报告全文
目 录
第一节 重要提示 ................................ .................. 3
第二节 主要财务数据及股东变化 ................................ .... 4
第三节 重要事项 ................................ .................. 7
附录： 2017 年第一季度财务报表（未经审计） ........................ 17
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2017 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本报告经公司 第七届董事会第 三十一次会议审议通过，公司 9 名董事全部出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责人梁江波先生声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司 2017 年第一季度财务报告未经审计。
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2017 年第一季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、 主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
（一）合并财务报表主要会计数据和财务指标
单位：元
本报告期末比上
项 目 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 年度期末增减
（ % ）
资产总额 67,865,092,041.83 67,961,354,951.18 -0.14
负债总额 53,288,616,115.15 53,627,575,106.16 -0.63
归属于上市公司股东的净资产 14,001,007,261.11 13,757,509,748.15 1.77
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 本报告期比上年
同期增减（ % ）
营业收入 737,028,574.06 924,055,677.34 -20.24
归属于上市公司股东的净利润 219,525,808.63 330,269,553.39 -33.53
归属于上市公司股东的扣除非 195,350,321.04 329,776,145.83 -40.76
经常性损益的净利润
其他综合收益的税后净额 23,907,593.06 -131,273,334.66 不适用
经营活动产生的现金流量净额 90,220,610.52 -884,192,598.02 不适用
基本每股收益（元/股） 0.05 0. 08 -37.50
稀释每股收益（元/股） 0.05 0. 08 -37.50
加权平均净资产收益率（ % ） 1.58 2.48 下降 0.9 个百分
点
注： 公司 于 2016 年 5 月 31 日 实施完成 2015 年度利润分配及资本公积转增股本方案后，
总股本变更为 4,215,541,972 股。 根据《企业会计准则第 34 号—每股收益》和 中国证监会《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号 ——净资产收益率和每股收益的计算及披露
（ 2010 年修订）》 的规定, 上表中 2017 年一季度、 2016 年一季度基本每股收益指标的分母
按 4,215,541,972 股计算。
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截至披露前一交易日的公司总股本： 4,215,541,972 股
（ 二 ）非经常性损益项目和金额
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额
非流动资产处臵损益 31,210,555.49
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 1,122,696.12
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -74,613.22
非经常性损益合计（影响利润总额） 32,258,638.39
减：所得税影响数 8,064,659.60
非经常性损益净额（影响净利润） 24,193,978.79
其中 : 影响归属于母公司普通股股东净利润 24,175,487.59
影响少数股东损益 18,491.20
注：公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
（一）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数（户） 163 696 报告期末表决权恢复的优先股 不适用
, 股东总数 （如有）
前 10 名普通股股东持股情况
持股比 持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 例（ % ） 持股数量 条件的股份 股份状态 数量
数量
广西投资集团有限公司 国有法人 22.34 941,959,606 0 - 0
广西荣桂贸易公司 国有法人 6.54 275,683,629 0 - 0
广西桂东电力股份有限公 国有法人 5.90 248,731,337 0 - 0
司
株洲市国有资产投资控股 国有法人 4.36 183,750,000 0 质押 150 000 000
集团有限公司 , ,
广西梧州中恒集团股份有 境内一般 2.86 120,756,361 0 - 0
限公司 法人
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广西梧州索芙特美容保健 境内一般 1.71 72,249,108 0 质押 61 350 000
品有限公司 法人 , ,
中央汇金资产管理有限责 国有法人 1.52 64,254,450 0 - 0
任公司
中国银行股份有限公司－ 基金、理
招商中证全指证券公司指 财产品等 1.30 54,639,432 0 - 0
数分级证券投资基金
天弘基金－宁波银行－天 基金、理
弘金鹿盛卓定增 75 号资 财产品等 1.26 53,010,432 0 - 0
产管理计划
广西投资集团金融控股有 境内一般 1.20 50,610,000 0 - 0
限公司 法人
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股东名称 持有无限售条 股份种类
件股份数量 股份种类 数量
广西投资集团有限公司 941,959,606 人民币普通股 941,959,606
广西荣桂贸易公司 275,683,629 人民币普通股 275,683,629
广西桂东电力股份有限公司 248,731,337 人民币普通股 248,731,337
株洲市国有资产投资控股集团有限公司 183,750,000 人民币普通股 183,750,000
广西梧州中恒集团股份有限公司 120,756,361 人民币普通股 120,756,361
广西梧州索芙特美容保健品有限公司 72,249,108 人民币普通股 72,249,108
中央汇金资产管理有限责任公司 64,254,450 人民币普通股 64,254,450
中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指 54,639,432 人民币普通股 54,639,432
数分级证券投资基金
天弘基金－宁波银行－天弘金鹿盛卓定增 75 号资产 53,010,432 人民币普通股 53,010,432
管理计划
广西投资集团金融控股有限公司 50,610,000 人民币普通股 50,610,000
根据公司掌握的情况，截至 2017 年 3 月 31 日，公司第一大股东广西投资
上述股东关联关系或一致 集团有限公司与广西梧州中恒集团股份有限公司 、 广西投资集团金融控股
行动的说明 有限公司存在关联关系，除此之外，上述股东之间不存在关联关系及《上
市公司收购管理办法》 规定的一致行动人关系。
前 10 名普通股股东参与 截至 2017 年 3 月 31 日，前 10 名普通股股东不存在通过信用证券账户持有
融资融券业务情况说明 公司股份的情形。
注：公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购
回式证券交易。
（二） 报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
单位：元
项目 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 增减百分 主要原因
比（ % ）
货币资金 16,865,836,290.35 13,074,115,949.39 29.00 本期自有资金增加 ， 以及代理买
卖证券资金存款增加。
结算备付金 1,951,754,464.75 2,524,163,695.47 22.68 本期代理买卖证券客户结算备
-
付金减少。
以公允价值计
量且其变动计 11,381,480,042.26 8,203,004,908.41 38.75 期末银行间市场债券投资规模
入当期损益的 增加。
金融负债
买入返售金融 7,306,059,674.37 11,093,534,894.39 34.14 期末债券买入返售金融资产业
-
资产 务规模减少。
应收款项 83,000,510.81 2,653,103,660.69 -96.87 期末应收款项减少。
应收利息 831,023,304.89 647,515,873.90 28.34 本期应收债券投资利息增加。
递延所得税资 期末交易性金融资产、可供出售
产 50,989,286.85 69,060,557.20 -26.17 金融资产公允价值变动形成的
递延所得税资产减少。
拆入资金 3,000,000,000.00 1,500,000,000.00 100.00 期末银行间市场拆入资金增加。
卖出回购金融 20,025,972,626.44 25,628,651,291.25 21.86 期末银行间市场债券卖出回购
-
资产款 金融资产业务规模减少。
应付款项 51,052,230.73 66,960,201.90 23.76 期末应付证券投资者保护基金
-
减少。
应付债券 10,779,687,561.36 7,990,032,136.42 34.91 期末次级债券规模增加。
递延所得税负 8,589,353.03 7,059,170.80 21.68 期末衍生金融工具公允价值变
债 动形成的递延所得税负债增加。
其他综合收益 13,633,909.38 37,605,613.71 不适用 本期可供出售金融资产公允价
- -
值变动增加。
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项目 2017 年 1 3 月 2016 年 1 3 月 增减百分 主要原因
- -
比（ % ）
手续费及佣金
净收入其中：经 166,387,580.61 217,920,670.92 -23.65 因证券市场交易量下降，代理买
纪业务手续费 卖证券业务净收入减少 。
净收入
手续费及佣金
净收入其中：投 154,202,232.14 293,553,948.38 -47.47 因承销业务减少，投资银行业务
行业务手续费 净收入减少。
净收入
利息净收入 -44,885,623.15 139,491,208.38 不适用 本期卖出回购金融资产利息支
出增加。
投资收益 295,975,412.84 168,787,548.28 75.35 本期金融资产持有期间取得的
收益增加。
投资收益其中：
对联营企业和 -146,014.84 1,235,787.02 不适用 本期子公司对其联营企业的投
合营企业的投 资收益减少。
资收益
公允价值变动 29,446,754.15 -26,237,867.63 不适用 本期交易性金融资产公允价值
收益 变动收益增加。
其他业务收入 43,617,368.80 11,072,978.08 293.91 本期期货公司 现货交易 收入增
加。
因“营改增” 后增值税不在本项
税金及附加 6,275,483.60 57,652,963.32 -89.12 目列示以及本期 营业收入同比
减少 ，导致税金及附加减少 。
资产减值损失 6,142,293.78 4,114,857.44 49.27 本期计提资产减值准备增加。
其他业务成本 41,514,742.95 10,368,435.54 300.40 本期期货公司 现货交易 成本增
加。
营业外收入 32,723,212.07 895,572.24 3, 553.89 本期非流动资产处臵损益增加。
所得税费用 78,285,102.66 107,781,524.79 -27.37 本期利润总额减少导致所得税
费用减少。
归属于母公司 219,525,808.63 330,269,553.39 -33.53 本期净利润减少。
股东的净利润
少数股东损益 9,062,679.97 13,312,310.93 -31.92 本期净利润减少。
归属于母公司
股东的其他综 23,971,704.33 -127,154,802.38 不适用 本期可供出售金融资产公允价
合收益的税后 值变动增加。
净额
归属于少数股
东的其他综合 -64,111.27 -4,118,532.28 不适用 本期可供出售金融资产公允价
收益的税后净 值变动增加。
额
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2017 年第一季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（ 二 ）日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
（ 三 ）其他
1. 报告期内，公司未发生且不存在以前期间发生但持续到报告期的重大诉
讼、仲裁事项。
2. 其他诉讼、仲裁事项
